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2013-07-09
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第三章 拍賣的基本規(guī)則
本章重點(diǎn)講述拍賣的三個(gè)基本規(guī)則；詳細(xì)分析這些規(guī)則的原理；探討適用這些原則遇到問(wèn)題的解決辦法。
第一節(jié)價(jià)高者得規(guī)則
一、價(jià)高者得規(guī)則概述
（一）價(jià)高者得規(guī)則的含義
價(jià)高者得規(guī)則：是拍賣過(guò)程中的成交規(guī)則，即拍賣標(biāo)的必須賣給出價(jià)最高的競(jìng)買人。
（二）價(jià)高者得規(guī)則的原理
價(jià)高者得規(guī)則是有競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制確立的。價(jià)格是競(jìng)爭(zhēng)的杠桿。一個(gè)拍賣標(biāo)的，你想買我想買他也想買，你想得我想得他也想得，大家都是志在必得。在這里，身份、地位、需求、關(guān)系都不再起作用。起作用的只有價(jià)格的競(jìng)爭(zhēng)。誰(shuí)想得到誰(shuí)就必須出更高的價(jià)。于是競(jìng)買人的出價(jià)，一個(gè)更比一個(gè)高，直至通過(guò)這種公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式，將拍賣標(biāo)的轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者。因此，價(jià)高者得的規(guī)則是由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制確立的。
（三）價(jià)高者得規(guī)則的制約因素
1、價(jià)高者得規(guī)則不得對(duì)抗法律。
2、最高應(yīng)價(jià)須經(jīng)拍賣師確認(rèn)。
二、價(jià)高者得規(guī)則的效力范圍
（一）價(jià)高者得規(guī)則對(duì)競(jìng)買人的約束力：
拍賣成交不問(wèn)身份、地位、關(guān)系和需要，非最高應(yīng)價(jià)者永遠(yuǎn)都不可能成為買受人。
（二）價(jià)高者得規(guī)則對(duì)拍賣人的約束力：
最高應(yīng)價(jià)不達(dá)保留價(jià)不能成交；不能將拍賣標(biāo)的賣給非最高應(yīng)價(jià)者。
（三）價(jià)高者得規(guī)則對(duì)委托人的約束力：
一旦選擇了拍賣，委托人也無(wú)權(quán)決定拍賣標(biāo)的的買受人，只能接受拍賣師確認(rèn)的最高應(yīng)價(jià)者的拍賣結(jié)果。
三、價(jià)高者得規(guī)則適用中的幾個(gè)問(wèn)題（一）相同高價(jià)問(wèn)題
1、相同高價(jià)問(wèn)題的產(chǎn)生。
相同高價(jià)是指有兩個(gè)或兩個(gè)以上的競(jìng)買人的報(bào)價(jià)不但數(shù)額相同而且又是最高報(bào)價(jià)。此種情況往往出現(xiàn)在密封報(bào)價(jià)拍賣中。
2、相同高價(jià)問(wèn)題的解決
要么“先”者先得；，要么在此密封報(bào)價(jià)，最終確立誰(shuí)是最高出報(bào)價(jià)人；要么將密封拍賣轉(zhuǎn)為增價(jià)拍賣，直至產(chǎn)生最高應(yīng)價(jià)。
（二）價(jià)高者得規(guī)則和成交價(jià)的合理性
1、競(jìng)爭(zhēng)被壓縮在一個(gè)較為狹小的空間和較為短暫的時(shí)間內(nèi)完成。
2、競(jìng)買人之間的競(jìng)爭(zhēng)通常是面對(duì)面的競(jìng)爭(zhēng)。
通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生高價(jià)合理性分析：
1、一般商品是根據(jù)成本加合理利潤(rùn)的公式來(lái)計(jì)算價(jià)格的，這樣產(chǎn)生的價(jià)格符合成本核算原理。但正是這種合理的價(jià)格，在市場(chǎng)上往往表現(xiàn)不出合理性。
2、那些能夠帶來(lái)新聞效應(yīng)的高價(jià)絕大多數(shù)都產(chǎn)生于非常物品的拍賣，如文物、古玩、土地使用權(quán)的拍賣。
第二節(jié)保留價(jià)規(guī)則
一、保留價(jià)規(guī)則的含義與原理
（一）保留價(jià)規(guī)則的含義
是指在有保留價(jià)拍賣中，拍賣人只能在競(jìng)買人的最高應(yīng)價(jià)等于或高于保留價(jià)的前提下才可確認(rèn)成交，否則將承擔(dān)由此造成相應(yīng)后果的一種約定俗成的規(guī)范。
（二）保留價(jià)規(guī)則的原理
保留價(jià)規(guī)則的原理在于制衡機(jī)制。在拍賣過(guò)程中，拍賣人、競(jìng)買人都可以以自己的行為直接維護(hù)自己的合法權(quán)益。唯獨(dú)委托人在把拍賣標(biāo)的交給拍賣人后，就失去了維護(hù)自己合法權(quán)益的主動(dòng)權(quán)。他既想把物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)力能夠賣出去，賣個(gè)高價(jià)錢，又怕價(jià)格過(guò)低給自己造成損失。于是保留價(jià)規(guī)則就應(yīng)運(yùn)而生了#-拍賣人不能為了爭(zhēng)傭金就不顧我委托人的利益，無(wú)論如何不能在保留價(jià)以下成交。保留價(jià)就是來(lái)制衡拍賣人保護(hù)委托人的。
二、保留價(jià)的確定與保密
（一）保留價(jià)的確定
1、保留價(jià)確定的合理與否，與委托人的利益休戚相關(guān)。
2、委托人擁有保留價(jià)的確定權(quán)，并不排斥拍賣人、評(píng)估人的合理意見(jiàn)。
（二）保留價(jià)的保密。
拍賣法第28條規(guī)定“委托人有權(quán)確定保留價(jià)并要求拍賣人保密”。這意味著委托人可以在保留價(jià)保密與公開(kāi)之間進(jìn)行選擇。如保留價(jià)保密，競(jìng)買人因不知道保留價(jià)，少受某一固定價(jià)格的約束，有可能在競(jìng)價(jià)過(guò)程中報(bào)出高價(jià)，有利于委托人；另一方面競(jìng)買人不知道保留價(jià)，有可能其報(bào)價(jià)達(dá)不到保留價(jià)，無(wú)謂的浪費(fèi)時(shí)間。保留價(jià)公開(kāi)，則可提高效率（一場(chǎng)拍賣會(huì)有若干拍賣標(biāo)的，提高效率可以在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)結(jié)束拍賣會(huì)），只要有人應(yīng)價(jià)即可成交。但競(jìng)買人知道了保留價(jià)后，有了心理底線，也就不可能報(bào)出高價(jià)，委托人不可能得到意料之外的成交價(jià)。
三、保留價(jià)與評(píng)估價(jià)的關(guān)系
第一，保留價(jià)是在參考評(píng)估價(jià)的基礎(chǔ)上確定的；
第二，強(qiáng)制拍賣條件下，評(píng)估價(jià)是對(duì)委托人的一種制衡，也是對(duì)財(cái)產(chǎn)所有人的一種保護(hù)。
四、保留價(jià)的更改
保留價(jià)可否更改，拍賣法及其他拍賣法規(guī)均無(wú)規(guī)定，但根據(jù)物權(quán)原則并不排除委托人更改保留價(jià)的可能性。保留價(jià)的更改涉及到拍賣人、競(jìng)買人的利益。保密情況下的保留價(jià)更改，影響面較小，只要委托人及時(shí)通知拍賣人即可。保留價(jià)已公開(kāi)情況下再更改，直接影響競(jìng)買人競(jìng)買意愿，若提高則可能導(dǎo)致競(jìng)買人放棄競(jìng)買，若降低則有可能促進(jìn)拍賣成交。
第三節(jié)瑕疵請(qǐng)求權(quán)規(guī)則
一、瑕疵請(qǐng)求權(quán)
瑕疵請(qǐng)求權(quán)：是指由于拍賣標(biāo)的存在瑕疵，但由于委托人未向拍賣人說(shuō)明，或者拍賣人未將知道或者應(yīng)當(dāng)知道的拍賣標(biāo)的存在的瑕疵告知競(jìng)買人。競(jìng)買人因最高應(yīng)價(jià)成為買受人后向拍賣人或者委托人提出損害賠償?shù)囊环N權(quán)利。
拍賣標(biāo)的瑕疵請(qǐng)求權(quán)與普通商品交易產(chǎn)品責(zé)任的三點(diǎn)不同：
1、
2、
3、
二、瑕疵請(qǐng)求權(quán)規(guī)則的原理
（一）過(guò)錯(cuò)責(zé)任理論
委托人、拍賣人知道或者應(yīng)當(dāng)知道拍品存在瑕疵未聲明，致使競(jìng)買人在不明真相的情況下購(gòu)得拍品。（漢代玉凳拍出2.2億元天價(jià)）
（二）擔(dān)保責(zé)任理論
拍品也是商品，委托人和拍賣人應(yīng)當(dāng)為其出售的拍品承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。
1、明示擔(dān)保。
2、默示擔(dān)保。
三、瑕疵請(qǐng)求權(quán)的障礙
（一）委托人和拍賣人無(wú)過(guò)錯(cuò)
無(wú)過(guò)錯(cuò)構(gòu)成瑕疵請(qǐng)求權(quán)的實(shí)質(zhì)性障礙。如果委托人拍賣人能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，則可對(duì)抗買受人的瑕疵請(qǐng)求權(quán)。
（二）買受人自己的過(guò)錯(cuò)
買受人自己的疏忽大意、誤解、不當(dāng)行為等過(guò)錯(cuò)構(gòu)成瑕疵請(qǐng)求權(quán)的又一障礙。
（三）聲明不保證
文物藝術(shù)品真?zhèn)坞y以鑒定，從古至今還沒(méi)有一套公認(rèn)的科學(xué)儀器來(lái)鑒別真?zhèn)?，因此只要聲明不保證，既可免責(zé)。除文物藝術(shù)品外的其他拍品，僅聲明不保證是不被支持的。
（四）顯而易見(jiàn)的瑕疵。
一眼就看得出來(lái)，不證自明的瑕疵，即使沒(méi)有證據(jù)證明已經(jīng)告知，也可免責(zé)。
本章小結(jié)
1、價(jià)高者得規(guī)則拍賣過(guò)程中的成交規(guī)則，即拍品必須賣給出價(jià)最高的競(jìng)買人；
2、競(jìng)爭(zhēng)是價(jià)高者得規(guī)則的原理；3、價(jià)高者得規(guī)則的約束力表現(xiàn)
在對(duì)競(jìng)買人、委托人、拍賣人的約束；4、保留價(jià)是委托人確定的用以
保護(hù)自己的拍品成交的最低價(jià)格；制衡機(jī)制是保留價(jià)規(guī)則產(chǎn)生的原理，是為保護(hù)委托人利益服務(wù)的；
5、瑕疵請(qǐng)求權(quán)規(guī)則運(yùn)行的理論是過(guò)錯(cuò)責(zé)任理論和擔(dān)保責(zé)任理論；瑕疵請(qǐng)求權(quán)的障礙是委托人、拍賣人無(wú)過(guò)錯(cuò)、買受人自己的過(guò)錯(cuò)、聲明不保證以及顯而易見(jiàn)的瑕疵。